东北证券前高管违规炒股!证券|账户

 

新堡金业来历新浪财经

证券从业人员违规炒股票屡禁不止。1月7日,证监会网站又发布了一起惩罚。这次被罚的是时任东北证券合规办理部总司理、职工监事綦韬。

从重惩罚:赚七十万全部上缴还再被罚七十万

颠末证监会观察,綦韬自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日取得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总司理,2013年12月至证监会观察期间在东北证券担任职工监事。

李某系綦韬直系亲属,其证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大路营业部,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户,上述账户资金主要来历于綦韬。

“李某”证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日,由綦韬实际节制和使用,账户的生意业务由綦韬决议并实施,委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及其办公室电话。

新堡金业相识到,在2010年11月17日至2014年10月10日期间,綦韬操纵“李某”账户,违法买卖“隆华节能”等股票,生意业务金额7154.68万元,盈利70.04万元。

证监会指出,綦韬的上述行为违反了《证券法》第四十三条的划定,组成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。按照当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第一百九十九条,决定充公綦韬违法所得70.04万元,并处以70.04万元的罚款。

《逐日经济新闻》查阅有关公告后发明,綦韬已经于2016年3月14日辞去东北证券职工监事一职,但继续担任合规办理部总司理。在2017年4月,证监会上海局官网挂出公告,批准綦韬东证融汇证券资产办理有限公司董事相关任职资格。东证融汇为东北证券的子公司。不外,2018年年报时,綦韬并未呈现在东北证券董监高名单中。新堡金业整理

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