新光圆成遭处罚但股民索赔成难题|新光|股民

 

新堡金业来历新浪财经

1月7日晚间新光圆成(ST新光,002147)公告,公司及相关责任人因信息披露违规接到证监会《行政惩罚决定书》。

  代表中小股民维权的北京德恒(宁波)状师事务所张志旺状师认为,按照《行政惩罚决定书》内容,股民向新光圆成及相关责任提起索赔或成难题。

  2018年1月18日新光圆成公布《重大事项停牌公告》,公司股票自2018年1月18日起停牌,到2018年11月1日复牌。复牌后新光圆成股票持续跌停,8个生意业务日内股价跌去57%,40个生意业务日内股价缩水近八成。停牌之前买入新光圆成股票的宽大股民,投资损失惨重。

  在2018年1月18日至10月31日停牌期间,新光圆成产生了一系列重大公告,包括

2018年8月28日新光圆成公布了2018年半年报;

  2018年9月26日新光圆成公布了《关于控股股东债券未定期兑付的公告》;

  2018年10月24日新光圆成公布了《关于公司股东股份被司法冻结及轮候冻结的公告》;

  2018年10月31日新光圆成公布了《关于公司未履行内部审批决议法式对外担保、资金占用等事项的提示性公告》。

  2020年1月7日晚间公布的《行政惩罚决定书》,认定新光圆成存在的违法事实是,新光圆成2018年8月28日公布的《2018年半年报》存在诸多重大漏掉事项,包括未按划定披露重大关联生意业务和向相关联方违规提供重大担保。而2018年10月31日新光圆成公布的《关于公司未履行内部审批决议法式对外担保、资金占用等事项的提示性公告》,已经展现了原未披露的关联生意业务内容。按2019年11月14日最高人民法院公布的“九民集会纪要”,“原则上,只要生意业务市场对羁系部分立案观察、权威媒体刊载的揭破文章等信息存在着明明的反映,对一方主张市场已经知悉虚假陈述的抗辩,人民法院依法予以支持。”据此2018年10月31日就有可能被认定为虚假陈述揭破日。

  按今朝法令和司法解释划定,在2018年8月28日至2018年10月30日期间买入新光圆成股票,2018年10月31日卖出或继续持有且导致吃亏的股民,可以提起索赔。但关键的是,2018年8月28日至10月30日期间,新光圆成停牌,没有生意业务,就不行能存在该期间买入的景象。

  而遭受损失的,是2018年1月17日及之前买入的股民,尤其是受资产重组预期而买入的股民。这些股民,其买入股票的行为没有受到新光圆成《2018年半年报》虚假陈述的影响,被推定为股民的损失与新光圆成的虚假陈述没有因果关系,所以提起的索赔难以获得法院支持。

  需要说明的是,2018年11月1日新光圆成股票复牌后,又产生了一系列事件,个中:

  2018年12月3日新光圆成公布《关于公司股票实施其他风险警示的公告》,无法在划定时间内解决违规担保和资金占用问题,2018年12月4日起“新光圆成”变动为“ST新光”;

  2018年12月4日新光圆成公布《关于公司控股股东、公司及相关人员收到行政羁系办法决定书的公告》,其半年报虚假陈述事实,被羁系机构正式认定;

  2018年12月29日新光圆成公布了包括对《2018年半年报》在内的按期陈诉的更正公告,更正了原先存在的信息披露违法违规事项;

  2019年3月29日晚间新光圆成公告因涉嫌信息披露违规被证监会立案观察;

  假如按上述时间点作为虚假陈述揭破日的,则相关时间区间买入新光圆成股票且投资损失的股民,具备索赔条件。但张志旺状师认为,这种可能性不是很大。固然,股民到底可否索赔,以人民法院最终讯断为准。新堡金业整理

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