招商证券合规问题引关注;招商证券|香港

 

新堡金业来历新浪财经

在A股市场回暖的大配景下,证券行业2019年业绩也水涨船高。招商证券(600999.SH)1月15日公布的业绩预告环境喜人,公司归属于上市公司股东的净利润(归并利润)与上年同期比拟,将增加60%到70%。

不外,此前曝出的合规问题,却让招行证券的身上覆盖着一层阴霾。就在去年底,中国证监会公布《关于对招商证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决定》,指出该公司存在投行部分未配备专职合规人员等四方面问题。

公司收到罚单后将如何举行整改?对此,招商证券对《投资时报》答复称,“相关被惩罚事项是过往年度事项,今朝,公司正根据行政羁系办法要求,努力整改完善,确保切合羁系要求。”

合规问题待解决

一纸罚单,让招商证券存在的合规问题浮出水面。

2019年12月27日证监会公布的《关于对招商证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决定》指出该公司存在以下问题:一是投行部分未配备专职合规人员;部门投行异地团队未配备专职合规人员;部门分支机构未配备合规人员;部门分支机构合规人员不具备3年以上相关事情经验。二是部门合规人员薪酬低于公司同级别平均程度。三是未见合规总监有权到场监事会的划定。四是部门重大决议、新产物和新业务未经合规总监合规审查。

上述环境违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理措施》第十三条、第二十三条、第二十五条、第二十八条、《证券公司合规办理实施指引》第二十八条、第三十一条的划定。按照相关划定,证监会决定决定对招商证券采纳出具警示函的行政羁系办法,并指出公司谋划办理层该当根据《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理措施》的要求,切实履行合规办理职责,为合规总监、合规部分、合规人员履职提供充实的人力、物力、财力、技能支持和保障。

而罚单并不仅于此,2019年,该公司还因冒犯反洗钱法被罚。当年11月13日,招商证券兰州庆阳路营业部在2018年1月1日至2019年6月30日期间,未根据划定履行反洗钱客户身份识别义务。央行兰州中心支行决定对招商证券兰州庆阳路证券营业部处以人民币20万元罚款,并对该单元直接卖力的高级办理人员和其他直接责任人员处以人民币2万元罚款。

对此,招商证券方面临《投资时报》暗示,“通过对比年羁系惩罚环境统计,可以看到金融机构存在大量被惩罚的环境,这也与国际反洗钱组织对中国反洗钱事情评价尺度有必然关系,各金融机构也在适该当前海内外反洗钱形势并采纳相应节制办法。我公司一直致力于成立健全反洗钱内控体系,针对羁系部分提出和体贴的问题努力举行整改完善,勤勉尽责做好反洗钱事情。”

别的,招商证券子公司还因两项违规被香港证监会惩罚,惩罚金额达3200万港元,折合人民币约2875万元。2019年5月27日,香港证监会在其官方网站公布的新闻稿显示,招商证券部属子公司招商证香港因在担任中国金属再生资源(控股)有限公司香港结合生意业务所有限公司上市申请的联席保荐人时(2008年11月至2009年6月)没有履行其应尽的尽职审查责任,香港证监会对招证香港采纳谴责并处以罚款2700万港元的规律动作办法。新堡金业整理

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